中证协近日披露自律措施决定书，将百亿私募红筹投资列入网下投资者限制名单六个月，并予以警示。此次处罚源于上交所今年3月开展的网下投资者自律检查，发现红筹投资存在八类违规情形。截至9月4日，中证协未收到红筹投资提交的书面陈述申辩材料，遂依据从旧兼从轻原则作出处理。
红筹投资的八类违规涵盖决策程序、定价依据、研报机制、投决机制、合规管理、报价复核、设备管控、问责考核等关键流程。具体包括：主要由一名研究人员一人确定最终报价，缺乏集体决策程序；内部定价建议缺失逻辑推导过程，依赖主观因素；未规范使用主承销商投价报告，未细化新股投研环节制度；未明确定价决策小组的决策依据与流程；合规管理制度不完善，未定期执行合规检查；提交报价时无书面复核记录；询价交易时段未管控知悉人员通讯设备；未建立内部问责机制和风险绩效考核指标，未对报价审慎性进行回溯验证。
今年4月，上交所已对红筹投资下发监管警示，指出其在网下询价中存在内部制度不健全、内控执行不到位、研究不充分、决策流程不规范等问题，要求其整改并提交报告。红筹投资成立于1997年6月，2014年于中基协登记，注册资本9497万元，全职员工39人，在管规模超百亿元，具备私募投顾资质。法定代表人唐亮曾任广发证券多地分公司总经理。
这并非红筹投资首次违规。六年前，该公司因超规模申购被列打新限制名单。2019年7月，中证协在科创板首批新股发行中发现，包括红筹投资在内的29家私募旗下139只产品因拟申购金额超资产规模被限制，其中82只限一年，57只限半年。同期被列名单的还有迎水投资、泓澄投资、九章资产、君之健投资、林园投资、宽远投资等知名机构。
近年来多家私募因网下打新违规受罚。7月，宁泉资产旗下宁泉致远55号被限制参与网下打新六个月，公司称系手动输入净值出错所致。4月，上海辰翔基金因内控制度不健全、研究不充分被上交所警示。温州启元资产因出借产品通道、关联交易程序违规、杠杆超标及询价配售不规范等问题，于4月被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案，此前亦被中证协列入限制名单六个月，其整改申辩未获采纳。
此外，广东天创基金与北京卓识基金于2024年4月收深交所监管函，均被采取书面警示措施，要求整改。两机构在深市新股网下询价中存在内控制度不完备、估值依据不充分、集体决策机制不健全等问题。中证协强调，若红筹投资再次发生同类违规，将依规采取更严厉措施。
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